美国证券交易委员会将为投资公司和投资顾问举办全国线上合规宣导研讨会
SEC to Host Virtual National Compliance Outreach Seminar for Investment Companies and Investment Advisers
以下为原文逐段中文翻译，保留图表与说明。AI 翻译并经 AI 对照复核，仍可能存在错误；核对数据和引用时请同时查看原文。译文发布：2026年10月7日 17:21（北京时间）。
新闻稿
华盛顿特区，2026年10月6日——
美国证券交易委员会的合规宣导计划今日宣布，将于2026年11月19日为投资公司和投资顾问举办全国线上研讨会。本次活动旨在帮助投资顾问公司和投资公司的首席合规官及高级人员完善合规计划，以保护投资者。
会议将围绕以下议题开展专题讨论：
- 信息安全与运营韧性
- 注册投资顾问相关议题
- 私募基金顾问相关议题
- 注册投资公司相关议题
- 合规计划的有效性
- 当前问题情况通报
查看完整议程。如需在活动前或活动期间向讨论嘉宾提交问题，请使用议程中提供的链接。
无需提前报名。网络直播链接将于11月19日上午在SEC.gov网站公布。
美国证券交易委员会的检查部、投资管理部以及执法部下属的资产管理组共同主办该合规宣导计划。该计划旨在促进证券监管机构与业界就共同基金、投资顾问和证券经纪交易商的合规问题开展坦诚沟通与协调。
请访问美国证券交易委员会的合规页面，获取更多合规相关资源。
最近审核或更新日期：2026年10月6日
展开英文原文 · 与中文逐段对应
SEC to Host Virtual National Compliance Outreach Seminar for Investment Companies and Investment Advisers
Press Release
Washington D.C., Oct. 6, 2026 —
The Securities and Exchange Commission’s Compliance Outreach Program announced today that it will host a virtual national seminar for investment companies and investment advisers on November 19, 2026. The purpose of the event is to help chief compliance officers and senior personnel at investment advisory firms and investment companies enhance their compliance programs to protect investors.
The conference will include panel discussions on:
- Information security and operational resiliency
- Registered investment adviser topics
- Private fund adviser topics
- Registered investment company topics
- Effectiveness of compliance programs
- Briefings on current issues
View the full agenda . To submit questions for the panel, either in advance or during the event, use the links provided in the agenda.
Advance registration is not required. A link to the live webcast will be made available the morning of November 19 on SEC.gov .
The SEC's Divisions of Examinations and Investment Management , and the Asset Management Unit of the Division of Enforcement , jointly sponsor the compliance outreach program. The program promotes open communications and coordination among securities regulators and the industry on mutual fund, investment adviser, and broker-dealer compliance issues.
Please visit the SEC's compliance page for additional compliance-related resources.
Last Reviewed or Updated: Oct. 6, 2026
查看本期独立摘要
中文独立摘要 · AI 整理
这件事
美国证券交易委员会合规宣导计划宣布，将于 2026 年 11 月 19 日举办面向投资公司和投资顾问的全国性线上研讨会，目的是帮助投资顾问公司和投资公司的首席合规官及高级管理人员了解当前合规议题。会议将设专题讨论，覆盖信息安全与运营韧性、注册投资顾问议题、私募基金顾问议题、注册投资公司议题、合规计划有效性以及当前问题简报。原文说明无需提前注册，直播链接将于 11 月 19 日上午在 SEC.gov 公布。研讨会由 SEC 检查部、投资管理部以及执法部资产管理部门联合主办。
本页概括所列来源的重点，属于独立摘要；完整报道请阅读原站。整理时间：2026年10月7日 17:47（北京时间）。
信息从哪里来
直接读取 SEC 官网 2026-102 号新闻稿全文。
- SEC 官网 原始新闻稿（已读取全文）